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華龍期貨被責令改正董事長陳義軍等收監(jiān)管函

2021-12-15 12:32:36 來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月15日訊昨日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露了甘肅證監(jiān)局關于對華龍期貨股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定（甘證監(jiān)行政監(jiān)管措施決定書〔2021〕11號）。

決定書顯示，華龍期貨股份有限公司在2021年開展華龍期貨-洮利10號單一資產(chǎn)管理計劃時，未能遵守審慎經(jīng)營原則，未制定科學合理的債券資產(chǎn)管理業(yè)務投資決策和風險管理制度，業(yè)務開展過程中，合規(guī)風控缺失，違反了《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第三條的相關規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第七十八條規(guī)定, 甘肅證監(jiān)局決定對華龍期貨采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

同時，甘肅證監(jiān)局披露了關于對華龍期貨股份有限公司董事長陳義軍、首席風險官高明遠、副總經(jīng)理田軍采取出具警示函監(jiān)管措施的決定（甘證監(jiān)行政監(jiān)管措施決定書〔2021〕10號）。

陳義軍、高明遠、田軍作為華龍期貨股份有限公司上述違規(guī)問題的主要責任人，根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)發(fā)158號)第七十八條規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定對三人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公開資料顯示，華龍證券股份有限公司持有華龍期貨2.04億股，持股比例40.87%，為華龍期貨第一大股東。

相關法律法規(guī)：

《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第三條證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹慎勤勉，維護投資者合法權益，服務實體經(jīng)濟，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。證券期貨經(jīng)營機構應當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險，確保業(yè)務開展與資本實力、管理能力及風險控制水平相適應。

第七十八條證券期貨經(jīng)營機構、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文件等行政監(jiān)管措施；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

標簽：華龍董事長期貨